项目名称：衡水饶阳县污水处理厂改扩建PPP咨询服务项目                                

委托主体：衡水饶阳县住房和城乡建设局                                                 

项目时间：2017年5月-2018年12月

项目概况：饶阳县首次采用PPP模式进行市政基础设施工程建设，在市场竞争机制下引入在污水处理领域具有较强专业技术、财务实力和丰富运营管理经验的社会资本，充分调动其积极性，发挥其专业分工优势、利用先进技术和运营管理经验，提高市政基础设施的运作效率和服务质量。饶阳县污水处理厂项目占地46687㎡，包括污水处理厂改造工程、扩建工程、污泥深度处理工程三部分建设内容。计划建设工期为18个月。本项目总投资为5305.45万元。

项目特点：①本项目属于公益性项目，通过创新“政府购买服务”方式实现项目合理回报。在本项目工程建设期，由项目公司负责运营原污水处理厂，县住建局按照现有委托运营协议的付费价格和付费方式支付项目公司运营费用。污水处理厂改扩建工程竣工验收合格并整体投入运营后，污水处理服务费由县住建局与项目公司按月度进行预结算，并按年进行总结算的方式支付。②合理设置了基础水量，并引入超进单价概念。为了合理分配处理水量变动风险，也为了保证社会资本的平等竞争，本污水处理厂项目中根据饶阳县污水处理厂前期运营的实际情况设置了基础水量，合理的基础水量值可以保障投资人获得可预期的稳定现金流，但实际执行过程中污水处理量仍然可能高于或者低于该水量值。方案中对污水处理服务费单价进行了精细的划分，当实际处理水量低于基础水量时政府仍然简单按照污水处理服务费单价结算付费，本项目在此基础上增设引入了“超进单价”概念，“超进单价”主要体现项目的运营成本及合理利润(含所得税)，当实际处理水量高于基础水量时，需扣除实际处理水量与基础水量的差值部分政府多付的固定成本，这种更加科学和精细化的设置既保障了项目公司资本性投入能正常回收，又维护了政府的合理利益。③灵活科学的调价机制设计。本项目合作期限较长，为了反映对宏观经济风险的合理共担，设定了污水处理服务费单价的定期调价机制。污水处理服务费单价的调整机制主要通过调价公式来实现，其启动需要同时具备两个条件，一是达到一定年限，二是成本幅度变化达到一定比例。合作期内污水处理服务费单价将根据污水处理全成本变动幅度进行调整，方案中梳理出污水处理厂日常运营过程中对污水处理服务费单价变动影响较大的成本项单独设置调整系数作为主动调价因子(主要为动力费、生产人员的薪酬、化学品费、污泥处理处置费等)并引入电度电价、社平工资等公开统计数据作为调整依据。④可量化的绩效考核指标设计。政府对项目公司的绩效考核体系包含建设期绩效考核、运营维护期绩效考核。建设期绩效考核结果将与项目总投资直接挂钩；运营维护期绩效考核将直接与项目公司运营期收入挂钩。在建设期，政府从人员投入、设备投入、工程质量、工期、安全生产、文明施工及环境保护等方面进行监管，并依据约定的绩效考核办法对项目公司采取奖罚措施；在运营维护期，项目实施机构对项目公司在污水处理厂运营维护方面的表现进行考核，运营维护考核指标主要包括运营维护管理、人员管理、水质及污泥处理管理、安全文明生产管理、技术档案管理、突发事件管理、社会责任等方面。并采取常规考核和临时考核相结合的方式，运营维护考核指标将直接与政府支付的污水处理服务费挂钩。⑤本项目作为饶阳县第一个PPP项目，需要依据国家政策，并结合饶阳县的地方规定，建立了规范高效的PPP运作体系，为未来奠定基础。

工作成果：饶阳县污水处理厂改扩建PPP项目目前已编制完成实施方案及物有所值论证报告、财政承受能力论证报告，下一步项目采购工作也在紧锣密鼓的准备中。